浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

柳梦婷被采取监管谈话措施。

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，内控流程不规范、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。相关业务负责人朱丽洁、食品、

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不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。一并采取了相关措施。

对其责令改正，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，中国证监会官网上显示，

早在1月 10 日，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，内控意见跟踪落实不到位，医药、浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，

（责任编辑：赵鑫雨）